新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊（記者胡萌）日前，黑龍江證監(jiān)局對江海證券采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，2018年5月至2020年8月,該公司在開展債券投資交易過程中，存在規(guī)避內(nèi)控及監(jiān)管要求的行為，反映出該公司內(nèi)部控制不完善。


黑龍江證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《中國人民銀行 銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì) 保監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》的相關(guān)規(guī)定。


編輯 岳彩周

校對 賈寧